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提單 無單放貨 承運人 托運人 收貨人 保函 合規(guī)

隨著中國對外開放不斷擴大，“一帶一路”經(jīng)濟帶的建設(shè)，融入經(jīng)濟全球化，中國企業(yè)進出口業(yè)務(wù)勢必迅猛增長。海上貨物運輸與進出口貿(mào)易密切相關(guān)，因此與國際海運提單有關(guān)的爭議和糾紛也與日俱增。本文從典型的無單放貨案例進行評析出發(fā)，剖析相關(guān)承運人、托運人、收貨人的合規(guī)法律風(fēng)險防控，希冀幫助出口企業(yè)、進口企業(yè)、海運公司避免無單放貨的法律風(fēng)險。

承運人無單放貨，最終承擔(dān)經(jīng)濟損失

某年7月，我國某公司（以下簡稱A公司），委托某運輸公司（以下簡稱B公司）運送1000噸馬口鐵到美國的洛杉磯港，B公司所屬“H”貨船簽發(fā)了提單。提單中載明被通知的提貨人為美國某公司，由該公司向托收銀行------美國某銀行付款贖單，即買賣合同的付款方式為跟單托收的方式，收貨人持單提貨。

“H”貨船從中國某港口將貨物運到香港，B公司的代理人轉(zhuǎn)托瑞典某航運公司，由其“L”號貨輪轉(zhuǎn)運至美國。同年8月底，該批貨物運抵美國的洛杉磯港，被美國某不法商人憑真實買方在某銀行的聯(lián)合擔(dān)保保函提貨走人，該商人隨后逃之夭夭。而正本提單仍在美國某商業(yè)銀行。由于貨物未經(jīng)買方贖單，A公司一直未收到貨款，遂向當(dāng)?shù)睾Ｊ路ㄔ禾崞鹪V訟，請求法院判決B公司賠償全部貨款90萬美金及利息。

訴訟過程中，B公司辯稱：根據(jù)提單條款第X條的規(guī)定：“如有需要承運人得將貨物轉(zhuǎn)船，以上費用由承運人負擔(dān)。但風(fēng)險則由托運人或收貨人承擔(dān)。承運人的責(zé)任是限于他本身經(jīng)營的船舶所完成的那部分運輸。”B公司還認為，正是托運人承認這一提單條款的前提下，才委托B公司承運，并由承運人簽發(fā)了提單。其“H”貨船已順利完成運輸任務(wù)，進行完第一航程，并將貨物平安轉(zhuǎn)交給了第二航程的承運人，貨物被非提單持有人提走，發(fā)生在第二航程中。因此，B公司不承擔(dān)第二航程中的損失。B公司同時聲明：提單條款第14條中的所謂：風(fēng)險是指一切風(fēng)險。B公司認為自己有責(zé)任代表托運方向第二航程中的承運人索賠，但其自己不履行直接賠償義務(wù)。

A公司認為B公司應(yīng)該賠償其貨物損失。第一，A公司與B公司達成的協(xié)議規(guī)定，由B公司承運貨物，而且A公司已向B公司支付了全部運費，按照合同的規(guī)定，承運人應(yīng)將貨物交給正本提單的持有人。第二，B公司的提單雖然載明了在某港轉(zhuǎn)船，但是提單并不因此而改變性質(zhì)，承運人所承擔(dān)的義務(wù)也不能由于轉(zhuǎn)船而改變或消滅。第三，B公司引用的提單條款的有關(guān)規(guī)定企圖免除自己的責(zé)任，是不能成立的，因為在本案中所發(fā)生的貨物損失，并非由于在運輸過程中遇到“風(fēng)險”，而是由非提單持有人提取了貨物導(dǎo)致的。承運人未憑單交付貨物，責(zé)任完全應(yīng)由承運人承擔(dān)，B公司對此負有不可推卸的責(zé)任。最后，至于貨物是由第二航程中的承運人交給非提單持有人，應(yīng)由B公司而非A公司另案追究該第二承運人的責(zé)任。

經(jīng)審理，法院判決：由B公司賠償A公司全部貨款（90萬美金）以及貨款利息，并由B公司支付全部訴訟費用。其理由如下：

1、B公司的涉案提單有效。B公司與A公司簽訂運輸協(xié)議，并收取了托運方的全程運費，承擔(dān)了進行全程運輸?shù)呢?zé)任，有義務(wù)將貨物運抵目的港，并且憑提單將貨物交給收貨人。因此，承運人B公司對A公司的經(jīng)濟損失負有不可推卸的責(zé)任。

2、“L”號貨輪沒有收取正本提單，而僅憑擔(dān)保函就將貨物放掉，理應(yīng)負賠償責(zé)任。但一切損失由B公司向其索賠。

3、 提單條款中的規(guī)定不適用本案。該條款為“自由轉(zhuǎn)運條款”，條款中所涉及的“風(fēng)險”是指運輸中因“風(fēng)險”而發(fā)生的貨損、貨差和滅失。根據(jù)國際慣例，“風(fēng)險”也僅指在運輸過程中發(fā)生的貨損、貨差和滅失。本案涉及的提單效力問題，不屬于運輸中的“風(fēng)險”。

4、 提單條款中有關(guān)貨運途中發(fā)生貨損、貨差有限責(zé)任的賠償規(guī)定，也不適用于本案，B公司應(yīng)賠償全部的貨款損失，并支付利息。

本案是一起典型的無單放貨詐騙案。現(xiàn)從以下三種關(guān)系來分析本案：

1、憑正本提單放貨與憑保函放貨的關(guān)系

我國《海商法》第71條明確規(guī)定：提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。根據(jù)這條規(guī)定，承運人在“任何情況下”都必須”堅持憑正本提單交貨，否則就要承擔(dān)未憑正本提單交貨所引起的一切風(fēng)險和責(zé)任。

但是，在航運實踐中，由于種種原因，經(jīng)常會出現(xiàn)載貨船舶已抵達目的港，而收貨人卻尚未獲得正本提單的情況，為了不耽誤船期，又能使收貨人及時提貨，一種習(xí)慣作法便是承運人可憑收貨人的提單副本+銀行擔(dān)保放貨。在正常情況下，這種作法既有利于船方，也有利于貨方，的確解決了船期與交貨的矛盾。可是，承運人必須清楚地認識到：這種作法引起的風(fēng)險和責(zé)任由承運人承擔(dān)。即承運人憑提單副本+銀行保函放貨以后，倘若不發(fā)生正本提單持有人向其主張貨物所有權(quán)，則承運人不存在任何風(fēng)險和責(zé)任；倘若放貨后，出現(xiàn)正本提單持有人向其主張物權(quán)時，承運人便面臨一個對正本提單持有人負責(zé)，直至賠償提單項下的全部貨物和貨款的后果，其損失只能通過向憑副本提單+銀行保函提貨的提貨人追償。追償?shù)慕Y(jié)果有兩種：其一，當(dāng)原收貨人賴賬或者其經(jīng)濟能力有限，只能承擔(dān)部分損失或破產(chǎn)時，承運人或繼續(xù)向擔(dān)保的銀行進行追償；其二，當(dāng)原收貨人逃之夭夭，擔(dān)保銀行宣布倒閉，承運人只能自己承擔(dān)全部損失。所以，盡管承運人憑收貨人的副本提單+銀行保函放貨是國際航運慣例，但這樣做的風(fēng)險和責(zé)任仍然存在于承運人身上，故承運人一定要謹慎從事。本案的情況即使如此，承運人承擔(dān)90萬美金的賠償及利息、訴訟費。

2、一程船與二程船的責(zé)任關(guān)系

在貨物允許轉(zhuǎn)運的情況下，發(fā)貨人將一票貨委托一程船公司承運，并將全程運費交給一程船公司。一程船公司派船將該票貨運抵中轉(zhuǎn)港口，在中轉(zhuǎn)港口辦理了貨物交接手續(xù)，然后委托二程船公司將貨物運抵目的港。當(dāng)二程船將貨物運抵目的港卸貨時，貨物出現(xiàn)貨損貨差，此時收貨人應(yīng)該向誰索賠？通常，收貨人可憑一程船簽發(fā)的全程提單直接向一程船公司提出索賠。盡管承運人B公司將貨物轉(zhuǎn)交給了第二承運人，且貨物的錯交是發(fā)生在第二航程中，但根據(jù)該承運人與托運人之間簽訂的運輸協(xié)議規(guī)定：承運人收取托運人的全程運費，承運人承擔(dān)運輸?shù)呢?zé)任，其義務(wù)包括在目的港，憑提單將貨物交給收貨人。該承運人是全程承運人，對收貨人因未收到貨而蒙受的經(jīng)濟損失負有不可推卸的責(zé)任。而二程船是一程船公司委托的，與收貨人沒有合同關(guān)系。因此，如果收貨人直接找二程船公司，往往會被拒絕，其理由是二程船公司與收貨人無任何關(guān)系，即使有證據(jù)證明貨損貨差是發(fā)生在二程船運輸過程中，且責(zé)任在船方，收貨人也須先向一程船公司索賠。一程船公司賠付收貨人后，再轉(zhuǎn)過來向二程船公司追償。本案中，當(dāng)二程船將貨物運抵目的港，其船務(wù)代理未憑正本提單交貨，被騙子以保函騙走貨物后，真正的收貨人或合法的正本提單持有人有權(quán)要求一程船公司賠償其損失，該損失確屬二程船公司的責(zé)任，則一程船公司賠付后，取得向二程船公司以及出具保函的單位進行追償?shù)臋?quán)利，當(dāng)然一程船公司也可以采取法律手段通過刑事程序制裁詐騙犯并最大可能地挽回損失。

3、欺詐情況下的責(zé)任與限制賠償責(zé)任的關(guān)系

根據(jù)我國《海商法》第59條的規(guī)定：在海上貨物運輸過程中發(fā)生貨損貨差，由承運人承擔(dān)責(zé)任的，只要證明貨物的滅失、損壞或者遲延交付不是由于承運人或其受雇人或者代理人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運人或其受雇人或者代理人就可以依據(jù)《海商法》第56條和第57條的規(guī)定，享受限制賠償責(zé)任。但是承運人對因欺詐造成的收貨人的損失的賠償不得享受限制賠償責(zé)任。

4、提單中關(guān)于轉(zhuǎn)船風(fēng)險由托運人或者收貨人承擔(dān)的規(guī)定

根據(jù)國際航運慣例和我國法律規(guī)定，其所謂“風(fēng)險”是指運輸過程中的貨損、貨差和滅失。本案第二程船中的承運人未憑正本提單交付貨物，造成貨物全部被騙走，完全是人為造成的損失，不屬于運輸途中的“風(fēng)險”問題，因此，承運人不得免責(zé)。

本案中第二程船承運人未憑正本提單放貨，其對由此造成的損失，當(dāng)然應(yīng)負賠償責(zé)任，這里不排除第二承運人瑞典某航運公司與提貨人有串通欺詐的可能，但第一程船承運人須在賠付收貨人之后，另案向第二程船承運人進行追償。對第一承運人B公司來說，應(yīng)盡可能自行完成托運人交給的全程運輸任務(wù)，在運力不足或者必須轉(zhuǎn)運時，應(yīng)尋找信譽良好的、嚴格按航運規(guī)則行事的第二程承運人，以免在轉(zhuǎn)運之后，發(fā)生貨物因第二程承運人過失造成的損失時，而由第一程承運人承擔(dān)全部的經(jīng)濟損失。

1、承運人：承運人無論在什么情況下，一定要切記“憑正本提單放貨”才是合規(guī)的。即使在收貨人出具保函的情況下無單放貨的侵權(quán)責(zé)任也無法免除，保函的作用只在承運人與收貨人、擔(dān)保之間產(chǎn)生法律效力。承運人在此情況下，導(dǎo)致不可以享受限制賠償責(zé)任，無形中擴大了自己的責(zé)任。如果遇到收貨人和擔(dān)保人的信譽和資產(chǎn)不良的情況，無法進行有效的追索。無單放貨對承運人風(fēng)險極大，切記。

2、托運人（發(fā)貨人、貨主）：作為中國以出口為主的外貿(mào)企業(yè)，首先要對交易的客戶有一定的資信調(diào)查，不要盲目的交易。尤其是使用信用證交易，托收交易。對于資信不好的客戶，一定要堅持先付款再發(fā)貨。對于不熟悉航運業(yè)務(wù)風(fēng)險的出口人，在選擇海運公司的時候，一定要慎重和多請教律師，避免損失的發(fā)生。一旦沒有及時收到貨款，要第一時間與律師聯(lián)系，盡早啟動法律程序進行維權(quán)。一般的情況下，托運人（發(fā)貨人、貨主）發(fā)生無單放貨，沒有收取貨款的情況下，直接起訴承運人可能是最佳的選擇，但一定要記住起訴承運人有特殊的時效，根據(jù)《海商法》第257條規(guī)定：就海上貨物運輸向承運人要求賠償?shù)恼埱髾?quán)，時效期間為一年，自承運人交付或者應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計算。

3、收貨人：收貨人有時也會遭遇本案的情況，被詐騙犯冒充收貨人提取貨物，自己無法提貨。這種情況也需要盡早的與律師聯(lián)系，維護自己的合法權(quán)益。

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